Экспертиза по уголовному делу: права обвиняемого и как оспорить заключение

Судебная экспертиза по уголовному делу: когда следователь обязан её назначить, какие права есть у подозреваемого, обвиняемого и потерпевшего при назначении (ст. 198 УПК РФ), что должно быть в заключении, как работают допрос эксперта, заключение специалиста, дополнительная и повторная экспертиза — и почему большинство ошибок защиты по экспертизе совершаются в первые дни после её назначения. Разъясняет адвокат по уголовным делам, Москва.

Короткий ответ. Заключение эксперта — обычное доказательство: оно не имеет заранее установленной силы и оценивается вместе с остальными (ст. 17, 88 УПК РФ, п. 19 постановления Пленума ВС РФ № 28). Оспорить его можно четырьмя инструментами: ходатайством о дополнительных вопросах и об отводе эксперта ещё до начала исследования (ст. 198 УПК), допросом эксперта (ст. 205, 282 УПК), заключением и показаниями специалиста — «рецензией» (ст. 58, 80 УПК) и ходатайством о дополнительной или повторной экспертизе (ст. 207 УПК). Ключевое правило: с постановлением о назначении экспертизы сторону защиты обязаны ознакомить до её производства (п. 9 постановления Пленума № 28); если это сделали после — есть основание требовать повторную экспертизу.

Когда экспертиза обязательна

Следователь, дознаватель и суд назначают экспертизу всякий раз, когда для ответа на вопрос нужны специальные знания и исследование (ст. 195 УПК РФ). Но в семи случаях выбора у них нет — экспертиза обязательна по ст. 196 УПК РФ: причина смерти; характер и степень вреда здоровью; психическое или физическое состояние подозреваемого (обвиняемого), если есть сомнения в его вменяемости или способности самостоятельно защищаться; психическое состояние обвиняемого по половым преступлениям против детей до 14 лет (расстройство сексуального предпочтения); состояние подозреваемого, если есть основания полагать, что он болен наркоманией; состояние потерпевшего, если есть сомнения в его способности правильно воспринимать обстоятельства и давать показания; возраст участника, когда это важно, а документов нет или они сомнительны.

На практике круг обязательных экспертиз шире: без химического исследования не бывает дела о наркотиках, без автотехнической — о ДТП, без оценочной или бухгалтерской — о хищениях и экономических составах, без компьютерно-технической — о преступлениях в сети. Отсутствие экспертизы там, где она необходима, а также её замена допросом эксперта или «справкой» — самостоятельное основание для отмены приговора (п. 17 постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2010 № 28 «О судебной экспертизе по уголовным делам», в ред. от 29.06.2021).

Экспертизу можно назначить и до возбуждения дела — в ходе проверки сообщения о преступлении (ч. 1 ст. 144 УПК РФ). В этом случае закон даёт защите и потерпевшему гарантию: ходатайство о дополнительной или повторной экспертизе, заявленное после возбуждения дела, подлежит удовлетворению (ч. 1.2 ст. 144 УПК РФ).

Кто проводит экспертизу

Эксперт — лицо со специальными знаниями, назначенное для производства экспертизы и дачи заключения (ст. 57 УПК РФ). Это может быть государственный судебный эксперт (ЭКЦ МВД, РФЦСЭ Минюста, бюро судебно-медицинской экспертизы, экспертные подразделения ФСБ и СК), эксперт негосударственного экспертного учреждения либо отдельный специалист, не работающий в экспертном учреждении (п. 2 постановления Пленума № 28). Поручение экспертизы негосударственному эксперту должно быть мотивировано — чаще всего отсутствием нужного специалиста или оборудования в государственном учреждении (п. 5).

Эксперт подлежит отводу по тем же основаниям, что следователь и судья, а также если он находился или находится в служебной или иной зависимости от сторон, либо обнаружится его некомпетентность (ст. 70 УПК РФ). Типичная спорная ситуация — экспертиза, проведённая экспертом ЭКЦ того же УВД, чьи следователи ведут дело: сама по себе принадлежность к одному ведомству отводом не является, но при признаках заинтересованности этот довод стоит фиксировать письменно.

Вопросы эксперту не могут выходить за пределы его специальных знаний. Нельзя ставить правовые вопросы (имело ли место убийство, была ли сделка мнимой) и вопросы о достоверности показаний; заключение в этой части недопустимо (п. 4 постановления Пленума № 28). Это частая ошибка в экономических делах, где эксперту-бухгалтеру предлагают оценить «законность» операций.

Права при назначении экспертизы

При назначении и производстве экспертизы подозреваемый, обвиняемый, его защитник, потерпевший и его представитель вправе (ч. 1 ст. 198 УПК РФ): знакомиться с постановлением о назначении экспертизы; заявлять отвод эксперту или ходатайствовать о производстве экспертизы в другом экспертном учреждении; ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц либо о производстве экспертизы в конкретном учреждении; ходатайствовать о внесении в постановление дополнительных вопросов; присутствовать с разрешения следователя при производстве экспертизы и давать эксперту объяснения; знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение, а также с протоколом допроса эксперта. Свидетель, в отношении которого проводилась экспертиза, вправе ознакомиться с заключением (ч. 2 ст. 198).

Самое важное из этих прав — первое, и именно оно чаще всего нарушается. Пленум Верховного Суда прямо указал: подозреваемый, обвиняемый, их защитники и потерпевший должны быть ознакомлены с постановлением о назначении экспертизы до её производства (п. 9 постановления № 28). На практике следователи нередко предъявляют постановление вместе с готовым заключением — иногда через несколько месяцев. Тогда остальные права (отвод, свои вопросы, своё учреждение) превращаются в фикцию. Что делать защите: при ознакомлении письменно зафиксировать в протоколе дату фактического ознакомления и факт, что экспертиза уже проведена; заявить ходатайство о дополнительной или повторной экспертизе с постановкой своих вопросов; при отказе — обжаловать его руководителю следственного органа, прокурору и в суд (ст. 124, 125 УПК РФ) и повторить ходатайство в суде. Само по себе позднее ознакомление не делает заключение недопустимым автоматически — суды смотрят, были ли права восстановлены, — поэтому довод нужно подкреплять реальными вопросами, на которые эксперт не ответил.

Если лицо получило статус подозреваемого или потерпевшего уже после назначения экспертизы, его знакомят с постановлением одновременно с признанием в этом статусе, о чём составляется протокол (п. 9).

Что должно быть в заключении эксперта

Содержание заключения определено ст. 204 УПК РФ и ст. 25 Федерального закона от 31.05.2001 № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности»: дата, время и место исследования; основания; кто назначил; сведения об экспертном учреждении и эксперте (образование, специальность, стаж, учёная степень, должность); предупреждение об ответственности за заведомо ложное заключение (ст. 307 УК РФ); вопросы; объекты и материалы; участники; содержание и результаты исследований с указанием применённых методик; выводы с их обоснованием. Материалы, иллюстрирующие заключение (фототаблицы, схемы, графики), прилагаются и являются его частью.

Защита проверяет заключение по трём линиям. Формальная: совпадают ли объекты, поступившие эксперту, с изъятыми (количество, упаковка, печати, описание), не вскрывалась ли упаковка, подписано ли заключение, предупреждён ли эксперт, не поручил ли руководитель учреждения экспертизу лицу, не указанному в постановлении, не выходил ли эксперт за пределы вопросов и своей компетенции. Методическая: названа ли методика, является ли она апробированной, соблюдена ли (например, в химической экспертизе — калибровка, контрольные образцы; в оценочной — сопоставимые аналоги; в судебно-медицинской — исследование всех повреждений). Логическая: следуют ли выводы из исследовательской части, нет ли вероятностных выводов, выданных за категорические, не подменил ли эксперт вывод о факте выводом о праве.

Заключение предъявляется подозреваемому, обвиняемому, защитнику и потерпевшему, им разъясняется право ходатайствовать о дополнительной либо повторной экспертизе (ст. 206 УПК РФ). Ознакомление лучше проводить с составлением письменных замечаний к протоколу — они фиксируют позицию защиты для суда.

Как оспорить заключение: четыре инструмента

1. Допрос эксперта

Следователь по собственной инициативе или по ходатайству сторон вправе допросить эксперта для разъяснения заключения; эксперт не может быть допрошен по сведениям, ставшим ему известными вне исследования (ст. 205 УПК РФ). В суде допрос эксперта проводится по ст. 282 УПК РФ — стороны задают вопросы после оглашения заключения. Допрос эффективен, когда нужно выявить неполноту или противоречия, но он не может заменить экспертизу там, где требуется новое исследование (п. 17 постановления Пленума № 28). Вопросы к эксперту готовятся заранее и письменно — с опорой на методику и исследовательскую часть.

2. Заключение и показания специалиста

Специалист — лицо со специальными знаниями, привлекаемое для содействия сторонам и суду, в том числе для постановки вопросов эксперту и разъяснения вопросов, входящих в его компетенцию (ст. 58 УПК РФ). Заключение специалиста — его письменное суждение по поставленным вопросам — и показания специалиста являются доказательствами (п. 3.1 ч. 2 ст. 74, ч. 3–4 ст. 80 УПК РФ). Так называемая рецензия на экспертизу — это заключение специалиста о соответствии заключения эксперта методикам и требованиям закона. С 2017 года стороне защиты не может быть отказано в удовлетворении ходатайства о привлечении специалиста для разъяснения вопросов его компетенции, кроме случаев отвода (ч. 2.1 ст. 58 УПК РФ). Пленум подтвердил: заключение специалиста, полученное по ч. 3 ст. 80 УПК, может быть приобщено к делу и использовано в доказывании (п. 6 постановления № 28). Специалист не проводит исследования и не подменяет эксперта; его ценность — обосновать сомнения в заключении настолько конкретно, чтобы суд не смог отказать в повторной экспертизе общими словами.

3. Дополнительная экспертиза

Назначается при недостаточной ясности или полноте заключения либо при возникновении новых вопросов (ч. 1 ст. 207 УПК РФ). Неполным считается заключение, в котором нет ответов на все поставленные вопросы или не учтены значимые обстоятельства (п. 13 постановления № 28). Производство может быть поручено тому же эксперту.

4. Повторная экспертиза

Назначается при сомнениях в обоснованности заключения или при противоречиях в выводах экспертов, которые нельзя устранить допросом; поручается другому эксперту (ч. 2 ст. 207 УПК РФ, п. 15 постановления № 28). В суде экспертиза назначается по ст. 283 УПК РФ: стороны представляют вопросы письменно, суд отклоняет не относящиеся к делу и формулирует окончательные. Отказ в повторной экспертизе при наличии конкурирующего заключения специалиста и не устранённых допросом противоречий — один из самых частых и результативных доводов в апелляции и кассации.

С 2017 года действует и общая гарантия ч. 2.2 ст. 159 УПК РФ: защите не может быть отказано в производстве экспертизы и иных следственных действий, если обстоятельства, об установлении которых она ходатайствует, имеют значение для дела.

Типичные экспертизы и слабые места

Химическая (наркотики). Масса определяется после высушивания до постоянной массы; смесь считается целиком, если вещество включено в список I; проверяются калибровка оборудования, контрольные образцы, вскрытие упаковки, расход вещества на исследование. Разница в несколько десятых грамма на границе значительного и крупного размера меняет часть статьи и категорию преступления.

Судебно-медицинская. Степень тяжести вреда определяется по Медицинским критериям (приказ Минздравсоцразвития № 194н); спорны давность и механизм образования повреждений, причинная связь между травмой и смертью при сопутствующих заболеваниях, «опасность для жизни» как критерий тяжкого вреда. По делам о ДТП — вопрос о положении потерпевшего и возможности предотвратить наезд.

Психиатрическая. Амбулаторная или стационарная (срок помещения в стационар — до 30 дней, продление ещё до 30, в целом не более 90 дней по одной экспертизе — п. 11 постановления № 28). Оспариваются неполнота анамнеза, игнорирование медицинской документации, вывод об «ограниченной вменяемости» (ст. 22 УК РФ), влияющий на наказание.

Оценочная и бухгалтерская. Размер ущерба определяет квалификацию по хищениям (значительный, крупный, особо крупный). Проверяются дата оценки, сопоставимость аналогов, учёт износа, правомерность включения НДС, источник исходных данных (нередко — только документы, представленные потерпевшим).

Автотехническая. Выводы зависят от исходных данных, заданных следователем (скорость, момент возникновения опасности, видимость). Если исходные данные взяты из показаний одной стороны, заключение разбивается постановкой альтернативных исходных данных — это право защиты по ст. 198 УПК РФ.

Компьютерно-техническая и лингвистическая. Проверяются целостность носителя (хеш-суммы, следы изменения после изъятия), правомерность доступа к переписке, а в лингвистической — не вышел ли эксперт за пределы компетенции, оценив «умысел» или «призыв» как юридическую категорию.

Экспертиза в суде и в вышестоящих инстанциях

Суд оценивает заключение по общим правилам — в совокупности с другими доказательствами, с учётом квалификации эксперта, полноты исследования и обоснованности выводов; заключение не имеет преимущества перед иными доказательствами (п. 19 постановления № 28). Суд обязан мотивировать, почему принял одно заключение и отверг другое. Немотивированный отказ в вызове эксперта, в допросе специалиста защиты или в повторной экспертизе при наличии оснований — нарушение права на защиту, которое проверяется в апелляции (гл. 45.1 УПК) и как существенное нарушение уголовно-процессуального закона в кассации (ст. 401.15 УПК РФ).

В апелляции можно представить новое заключение специалиста и ходатайствовать об экспертизе — апелляционный суд вправе исследовать доказательства. В кассации новые исследования не проводятся, поэтому все экспертные доводы должны быть заявлены и зафиксированы в судах первой и апелляционной инстанций.

Что делает защита по экспертизе

• Требует ознакомления с постановлением о назначении экспертизы до её начала; при позднем ознакомлении фиксирует это в протоколе и заявляет ходатайство по ст. 198, 207 УПК РФ.
• Формулирует свои вопросы эксперту и альтернативные исходные данные; ходатайствует о конкретном учреждении или эксперте.
• Проверяет упаковку, количество и описание объектов на всей цепочке: протокол изъятия — постановление — заключение.
• Привлекает специалиста для рецензии и для подготовки вопросов к допросу эксперта.
• Добивается допроса эксперта в суде и повторной экспертизы; все отказы фиксирует для апелляции и кассации.
• Не оспаривает экспертизу ради самого спора: иногда выгоднее принять выводы и строить защиту на их основе (например, когда масса вещества или размер ущерба уже на нижней границе).

Адвокат по уголовным делам участвует в назначении экспертизы с первого дня: именно на этой стадии формируются вопросы, от ответов на которые зависит квалификация, а значит — и исход дела.

Вопросы и ответы

Могут ли провести экспертизу без моего ведома?

Назначить — да, но ознакомить с постановлением обязаны до начала исследования (ст. 198 УПК РФ, п. 9 постановления Пленума ВС РФ № 28). Если постановление предъявили вместе с готовым заключением, фиксируйте это письменно в протоколе и заявляйте ходатайство о дополнительной или повторной экспертизе со своими вопросами. Отказ обжалуется прокурору и в суд (ст. 124, 125 УПК РФ).

Можно ли заказать свою экспертизу?

Самостоятельно — только заключение специалиста (ст. 58, 80 УПК РФ): он не проводит судебную экспертизу, но вправе оценить заключение эксперта на соответствие методикам и дать своё суждение. Такое заключение приобщается к делу и является доказательством (п. 6 постановления Пленума № 28); с 2017 года следователь не вправе отказать защите в привлечении специалиста (ч. 2.1 ст. 58 УПК РФ). Судебную экспертизу назначает только следователь, дознаватель или суд.

Чем дополнительная экспертиза отличается от повторной?

Дополнительная — при неполноте или неясности заключения либо новых вопросах; её может провести тот же эксперт (ч. 1 ст. 207 УПК РФ). Повторная — при сомнениях в обоснованности или противоречиях между заключениями; поручается другому эксперту (ч. 2 ст. 207). В ходатайстве нужно просить именно повторную, если вы ставите под сомнение выводы, а не их полноту.

Сколько длится экспертиза?

УПК РФ сроков экспертизы не устанавливает; они определяются ведомственными актами экспертных учреждений и загруженностью. Химические и дактилоскопические исследования обычно занимают недели, психиатрические, бухгалтерские и компьютерно-технические — месяцы. На время экспертизы следствие не приостанавливается, но его срок продлевается именно со ссылкой на ожидание заключения.

Обязан ли суд назначить повторную экспертизу по ходатайству защиты?

Не автоматически — но обязан мотивированно разрешить ходатайство. Если защита представила заключение специалиста с конкретными методическими возражениями, а допрос эксперта противоречий не устранил, отказ становится существенным нарушением, которое проверяется в апелляции и кассации (ст. 389.17, 401.15 УПК РФ). Замена экспертизы допросом эксперта не допускается (п. 17 постановления Пленума № 28).

Что делать, если эксперт вышел за пределы вопросов или ответил на правовой вопрос?

Заключение в этой части недопустимо (п. 4 постановления Пленума № 28, ст. 75 УПК РФ). Заявляйте ходатайство о признании его недопустимым в соответствующей части на следствии и в суде; суд обязан отразить решение по этому вопросу в приговоре.